ตรวจใบอนุญาตธุรกิจและการกำกับดูแล

จัดทำทะเบียนใบอนุญาตที่กิจการต้องมี เทียบผู้ออกใบอนุญาต ชื่อผู้รับอนุญาต สถานที่ ขอบเขตกิจการ วันสิ้นอายุ และเงื่อนไขกับการดำเนินงานจริง รวมถึงตรวจข้อมูลบริษัทจดทะเบียนหรือผู้ได้รับใบอนุญาตในตลาดทุนเมื่อเกี่ยวข้อง โดยไม่สรุปว่าการจดทะเบียนบริษัทเพียงอย่างเดียวครอบคลุมใบอนุญาตเฉพาะทาง

ข้อเท็จจริงสำคัญ

เอกสารที่ต้องเตรียม

• ทะเบียนใบอนุญาตทั้งหมดของกิจการ
• ใบอนุญาต บัตรส่งเสริม และหนังสืออนุมัติฉบับปัจจุบัน
• รายงานการตรวจและหนังสือโต้ตอบกับหน่วยงาน
• หลักฐานต่ออายุและการปฏิบัติตามเงื่อนไข
• ข้อมูลกิจกรรม สถานที่ และผลิตภัณฑ์จริงเพื่อเทียบขอบเขตใบอนุญาต

ขั้นตอนตรวจสอบ

1. กำหนดคำถามและขอบเขต — ระบุธุรกรรม คู่สัญญา ประเทศ ช่วงเวลา และเกณฑ์ตัดสินใจให้ชัด เพื่อไม่เก็บข้อมูลเกินความจำเป็น
2. ยืนยันตัวตนและสิทธิในการตรวจ — ตรวจชื่อ เลขทะเบียน เอกสารอ้างอิง และฐานกฎหมายหรือความยินยอมก่อนเริ่มค้นข้อมูล
3. ตรวจแหล่งต้นทาง — เทียบเอกสารที่ได้รับกับฐานข้อมูลหรือเอกสารคัดจากหน่วยงานทางการ และบันทึกวันเวลาที่ตรวจ
4. ตรวจความสอดคล้อง — เปรียบเทียบชื่อ ที่อยู่ กรรมการ ผู้ถือหุ้น งบการเงิน ใบอนุญาต และข้อผูกพันข้ามเอกสารเพื่อหาความคลาดเคลื่อน
5. จัดระดับข้อค้นพบ — แยกข้อเท็จจริงที่ยืนยันแล้ว ประเด็นที่ยังต้องขอเอกสาร และข้อจำกัดของแหล่งข้อมูล โดยไม่สรุปเกินหลักฐาน
6. ทบทวนก่อนตัดสินใจ — ให้ทนาย นักบัญชี หรือผู้เชี่ยวชาญเฉพาะด้านตรวจประเด็นสำคัญ และอัปเดตข้อมูลอีกครั้งก่อนลงนามหรือโอนเงิน

คำแนะนำก่อนเริ่มตรวจ

• ขอหนังสือยินยอมและเอกสารระบุตัวตนเมื่อการตรวจเกี่ยวข้องกับข้อมูลส่วนบุคคล
• ใช้เลขทะเบียนนิติบุคคล เลขที่เอกสารสิทธิ หรือเลขคำขอเป็นตัวค้นหลัก แทนการใช้ชื่ออย่างเดียว
• เก็บสำเนาแหล่งข้อมูลพร้อมวันที่ตรวจ เพราะทะเบียนและสถานะทางกฎหมายเปลี่ยนได้
• กำหนดผู้รับรายงานและระยะเวลาเก็บข้อมูลก่อนเริ่มงาน ตามหลักเก็บเท่าที่จำเป็น
• ให้ผู้เชี่ยวชาญตรงสาขาทบทวนข้อค้นพบที่มีผลต่อการตัดสินใจลงทุนหรือทำสัญญา

ข้อควรระวัง

• อย่าซื้อข้อมูลส่วนบุคคลหรือประวัติที่ได้จากการเข้าถึงระบบราชการ บัญชีธนาคาร หรืออุปกรณ์โดยไม่มีสิทธิ
• ชื่อบุคคลหรือบริษัทที่คล้ายกันไม่เพียงพอสำหรับสรุปว่าเป็นบุคคลเดียวกัน ต้องเทียบตัวระบุหลายรายการ
• ข้อมูลไม่ปรากฏในฐานค้นสาธารณะไม่ได้แปลว่าไม่มีคดี หนี้ หรือข้อพิพาท
• งบการเงินและบัญชีผู้ถือหุ้นสะท้อนข้อมูลที่ยื่น ณ รอบนั้น ไม่รับรองสภาพปัจจุบันทั้งหมด
• ห้ามเผยแพร่รายงานต่อบุคคลที่ไม่เกี่ยวข้องหรือใช้เกินวัตถุประสงค์ที่แจ้งไว้
• ต้องตรวจข้อมูลซ้ำใกล้วันลงนามและวันชำระเงิน เพราะสถานะอาจเปลี่ยนหลังวันออกรายงาน

คำถามที่พบบ่อย

ตรวจใบอนุญาตธุรกิจและการกำกับดูแล คืออะไร

จัดทำทะเบียนใบอนุญาตที่กิจการต้องมี เทียบผู้ออกใบอนุญาต ชื่อผู้รับอนุญาต สถานที่ ขอบเขตกิจการ วันสิ้นอายุ และเงื่อนไขกับการดำเนินงานจริง รวมถึงตรวจข้อมูลบริษัทจดทะเบียนหรือผู้ได้รับใบอนุญาตในตลาดทุนเมื่อเกี่ยวข้อง โดยไม่สรุปว่าการจดทะเบียนบริษัทเพียงอย่างเดียวครอบคลุมใบอนุญาตเฉพาะทาง รายงาน Due Diligence สรุปข้อมูลที่ตรวจพบจากเอกสาร แหล่งทางการ และหลักฐานที่ผู้ว่าจ้างมีสิทธิให้ตรวจ ณ วันที่ตรวจ ไม่ใช่การรับประกันว่าไม่มีหนี้ คดี ความเสี่ยง หรือเหตุการณ์ที่ยังไม่ถูกเปิดเผย

ตรวจใบอนุญาตธุรกิจและการกำกับดูแล ต้องใช้เอกสารอะไร

เอกสารหลักประกอบด้วย ทะเบียนใบอนุญาตทั้งหมดของกิจการ · ใบอนุญาต บัตรส่งเสริม และหนังสืออนุมัติฉบับปัจจุบัน · รายงานการตรวจและหนังสือโต้ตอบกับหน่วยงาน · หลักฐานต่ออายุและการปฏิบัติตามเงื่อนไข · ข้อมูลกิจกรรม สถานที่ และผลิตภัณฑ์จริงเพื่อเทียบขอบเขตใบอนุญาต รายการจริงต้องปรับตามสิทธิในการเข้าถึงข้อมูลและความเสี่ยงของธุรกรรม การตรวจข้อมูลบุคคลต้องมีฐานกฎหมายตามพระราชบัญญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562 เก็บเท่าที่จำเป็น แจ้งวัตถุประสงค์ และไม่ใช้ข้อมูลจากการเข้าถึงระบบราชการหรือบัญชีส่วนบุคคลโดยมิชอบ

ตรวจใบอนุญาตธุรกิจและการกำกับดูแล มีขั้นตอนอย่างไร

ขั้นตอนหลักคือ 1) กำหนดคำถามและขอบเขต: ระบุธุรกรรม คู่สัญญา ประเทศ ช่วงเวลา และเกณฑ์ตัดสินใจให้ชัด เพื่อไม่เก็บข้อมูลเกินความจำเป็น 2) ยืนยันตัวตนและสิทธิในการตรวจ: ตรวจชื่อ เลขทะเบียน เอกสารอ้างอิง และฐานกฎหมายหรือความยินยอมก่อนเริ่มค้นข้อมูล 3) ตรวจแหล่งต้นทาง: เทียบเอกสารที่ได้รับกับฐานข้อมูลหรือเอกสารคัดจากหน่วยงานทางการ และบันทึกวันเวลาที่ตรวจ 4) ตรวจความสอดคล้อง: เปรียบเทียบชื่อ ที่อยู่ กรรมการ ผู้ถือหุ้น งบการเงิน ใบอนุญาต และข้อผูกพันข้ามเอกสารเพื่อหาความคลาดเคลื่อน 5) จัดระดับข้อค้นพบ: แยกข้อเท็จจริงที่ยืนยันแล้ว ประเด็นที่ยังต้องขอเอกสาร และข้อจำกัดของแหล่งข้อมูล โดยไม่สรุปเกินหลักฐาน 6) ทบทวนก่อนตัดสินใจ: ให้ทนาย นักบัญชี หรือผู้เชี่ยวชาญเฉพาะด้านตรวจประเด็นสำคัญ และอัปเดตข้อมูลอีกครั้งก่อนลงนามหรือโอนเงิน รายงาน Due Diligence สรุปข้อมูลที่ตรวจพบจากเอกสาร แหล่งทางการ และหลักฐานที่ผู้ว่าจ้างมีสิทธิให้ตรวจ ณ วันที่ตรวจ ไม่ใช่การรับประกันว่าไม่มีหนี้ คดี ความเสี่ยง หรือเหตุการณ์ที่ยังไม่ถูกเปิดเผย

ตรวจใบอนุญาตธุรกิจและการกำกับดูแล ควรตรวจจากแหล่งใด

ควรเริ่มจากแหล่งต้นทาง ได้แก่ dbd.go.th และ boi.go.th และ sec.or.th และ set.or.th แล้วเทียบกับเอกสารที่คู่สัญญาเปิดเผย บันทึกวันที่ตรวจและตัวระบุที่ใช้ค้นทุกครั้ง อ้างอิง DBD, BOI, SEC, SET และหน่วยงานผู้ออกใบอนุญาตเฉพาะของแต่ละกิจการ

ตรวจใบอนุญาตธุรกิจและการกำกับดูแล ต้องคำนึงถึง PDPA อย่างไร

การตรวจข้อมูลบุคคลต้องมีฐานกฎหมายตามพระราชบัญญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562 เก็บเท่าที่จำเป็น แจ้งวัตถุประสงค์ และไม่ใช้ข้อมูลจากการเข้าถึงระบบราชการหรือบัญชีส่วนบุคคลโดยมิชอบ ต้องจำกัดผู้เข้าถึง ระยะเวลาเก็บ และการส่งต่อรายงาน พร้อมมีกระบวนการแก้ไขข้อมูลที่คลาดเคลื่อน

ตรวจใบอนุญาตธุรกิจและการกำกับดูแล รับประกันว่าไม่มีความเสี่ยงได้หรือไม่

ไม่ได้ รายงาน Due Diligence สรุปข้อมูลที่ตรวจพบจากเอกสาร แหล่งทางการ และหลักฐานที่ผู้ว่าจ้างมีสิทธิให้ตรวจ ณ วันที่ตรวจ ไม่ใช่การรับประกันว่าไม่มีหนี้ คดี ความเสี่ยง หรือเหตุการณ์ที่ยังไม่ถูกเปิดเผย การตรวจช่วยลดความไม่แน่นอนจากข้อมูลที่เข้าถึงได้ แต่ไม่แทนคำรับรองของคู่สัญญา เงื่อนไขคุ้มครองในสัญญา หรือการทบทวนโดยผู้เชี่ยวชาญ

ตรวจใบอนุญาตธุรกิจและการกำกับดูแล มีข้อควรระวังอะไร

ข้อควรระวังสำคัญคือ อย่าซื้อข้อมูลส่วนบุคคลหรือประวัติที่ได้จากการเข้าถึงระบบราชการ บัญชีธนาคาร หรืออุปกรณ์โดยไม่มีสิทธิ · ชื่อบุคคลหรือบริษัทที่คล้ายกันไม่เพียงพอสำหรับสรุปว่าเป็นบุคคลเดียวกัน ต้องเทียบตัวระบุหลายรายการ · ข้อมูลไม่ปรากฏในฐานค้นสาธารณะไม่ได้แปลว่าไม่มีคดี หนี้ หรือข้อพิพาท · งบการเงินและบัญชีผู้ถือหุ้นสะท้อนข้อมูลที่ยื่น ณ รอบนั้น ไม่รับรองสภาพปัจจุบันทั้งหมด · ห้ามเผยแพร่รายงานต่อบุคคลที่ไม่เกี่ยวข้องหรือใช้เกินวัตถุประสงค์ที่แจ้งไว้ · ต้องตรวจข้อมูลซ้ำใกล้วันลงนามและวันชำระเงิน เพราะสถานะอาจเปลี่ยนหลังวันออกรายงาน การตรวจข้อมูลบุคคลต้องมีฐานกฎหมายตามพระราชบัญญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562 เก็บเท่าที่จำเป็น แจ้งวัตถุประสงค์ และไม่ใช้ข้อมูลจากการเข้าถึงระบบราชการหรือบัญชีส่วนบุคคลโดยมิชอบ

ตรวจใบอนุญาตธุรกิจและการกำกับดูแล ควรตรวจซ้ำเมื่อใด

ควรตรวจซ้ำใกล้วันลงนามและวันชำระเงิน รวมทั้งเมื่อมีการเปลี่ยนกรรมการ ผู้ถือหุ้น ใบอนุญาต เอกสารสิทธิ หรือข้อเท็จจริงสำคัญ เพราะรายงานสะท้อนสถานะ ณ วันที่ตรวจเท่านั้น ข้อมูล ณ สิงหาคม 2569

แหล่งอ้างอิงและข้อจำกัด

• อ้างอิง DBD, BOI, SEC, SET และหน่วยงานผู้ออกใบอนุญาตเฉพาะของแต่ละกิจการ
• การตรวจข้อมูลบุคคลต้องมีฐานกฎหมายตามพระราชบัญญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562 เก็บเท่าที่จำเป็น แจ้งวัตถุประสงค์ และไม่ใช้ข้อมูลจากการเข้าถึงระบบราชการหรือบัญชีส่วนบุคคลโดยมิชอบ
• รายงาน Due Diligence สรุปข้อมูลที่ตรวจพบจากเอกสาร แหล่งทางการ และหลักฐานที่ผู้ว่าจ้างมีสิทธิให้ตรวจ ณ วันที่ตรวจ ไม่ใช่การรับประกันว่าไม่มีหนี้ คดี ความเสี่ยง หรือเหตุการณ์ที่ยังไม่ถูกเปิดเผย

ข้อมูล ณ สิงหาคม 2569 · สอบถามขอบเขตงานทาง โทรศัพท์ / LINE / อีเมล